依法通报 - 丝路新闻

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上半年信托业罚单破千万多家机构因违规被罚

今年上半年，信托行业监管高压态势持续，多家信托公司因业务违规、管理不善等问题收到罚单。据不完全统计，年内信托机构及个人罚没金额已达1181.37万元，涉及中建投信托、陆家嘴信托、国元信托等多家机构，监管“双...

2025-07-01 09:56

进一步加大对违法主体惩戒力度

5月15日，北京金融法院召开“5·15全国投资者保护宣传日”新闻发布会，发布十件司法保护资本市场投资者权益的典型案例，涉及证券、期货、基金等领域的投资者保护。

2025-05-16 09:53

宁波方正信披违法合计被罚330万元实控人虚构合同6435万元“隐瞒”关联方收购

3月24日，宁波方正(300998.SZ)发布公告称，公司近日收到宁波证监局下发的行政处罚事先告知书，因未按规定及时披露非经营性资金占用情况，公司及实控人方永杰、时任副总经理成迪龙、时任董秘兼副总经理兼时任财务总监...

2025-03-24 15:02

交银理财被罚1750万元：因理财产品信息披露不规范等

近日，国家金融监督管理总局行政处罚信息公示表显示，交银理财有限责任公司因理财产品信息披露不规范，理财业务投后管理勤勉尽职义务履行不到位等，被金融监管总局罚款1750万元。

2025-02-10 14:39

南网能源推动电力“驭风沐光”

随着“双碳”目标的提出，以新能源为主体的新型电力系统正逐渐成为电力行业转型的方向，南网能源迎来新的发展。事实上，近年来南网能源在新能源业务领域已崭露锋芒。截至2024年6月底，南网能源在运营的分布式光伏...

2024-11-08 10:22

因多项违规行为碧兴物联董事长被采取监管谈话措施

碧兴物联10月11日晚间公告，因存在相关信息披露不充分、未及时披露订立重大合同事项、关联方认定不完整等问题，公司收到深圳证监局下达的行政监管措施决定书，决定对公司出具警示函，对董事长何愿平、时任总经理朱缨...

2024-10-12 15:07

操纵市场民事赔偿案例增多立体化追责信号明显

近期，操纵证券市场民事赔偿案例增多。9月4日，文峰股份发布公告称，公司收到江苏省南京市中级人民法院（以下简称“南京中院”）送达的《民事判决书》，南京中院就原告刘某某、周某某等4名自然人投资者与徐翔、徐长...

2024-09-06 14:36

年内53家上市公司董监高因亲属违规短线交易被处分

对违规短线交易行为，监管持续严厉打击。据《证券日报》记者不完全统计，年内有53家上市公司的董监高因亲属违规短线交易被处分。处分类型包括出具警示函、监管警示、公开谴责、通报批评等。

2024-08-19 09:10

强监管持续月内10家上市公司或实控人被证监会立案调查

监管层对上市公司信息披露监管力度增强。8月9日晚，同德化工、任子行、中青宝、沈阳化工4家上市公司齐发公告，因涉嫌信息披露违法违规，均被证监会立案调查。

2024-08-13 08:56

六家医药生物公司同日宣布收“罚单” 信披问题居首

又有一批上市公司违规处罚信息集中公布，其中，科兴制药、ST百灵、未名医药、普利制药、大博医疗及乐普医疗等六家医药生物行业公司（依据申万一级行业分类）同日披露相关信息。《经济参考报》记者注意到，上述六家公...

2024-08-07 09:41

年内已有6家持牌消费金融公司被处罚

日前，中国人民银行广东省分行行政处罚决定信息公示表显示，中邮消费金融股份公司(以下简称“中邮消费金融”)因存在违规行为被罚，公司一名管理人员一并被罚。

2024-07-30 10:23

三大交易所对538家公司涉660起违规行为采取监管措施

随着2024年上半年落下帷幕，沪深北交易所半年度监管“成绩单”也跃然于大众眼前：2024年上半年，证券交易所坚持强监管、防风险、促高质量发展的主线，依法从严监管，进一步增强市场监管的适应性和针对性。

2024-07-02 17:21

大华会计师事务所涉造假案被罚多家公司宣布取消合作

5月14日，大华会计师事务所（以下简称“大华所”）因涉金通灵造假案被深圳证券交易所实施6个月暂不受理文件的“资格罚”。这也是深交所首开注册制下中介机构“资格罚”。

2024-05-15 09:57

财报信息披露不准确普利制药被责令改正

普利制药日前发布公告称，因被发现年度报告财务信息披露不准确，公司近日收到海南证监局出具的“罚单”。《经济参考报》记者注意到，普利制药业绩增速自2018年后整体呈放缓态势，业绩增长面临较大压力。

2024-04-19 10:59

数量同比增长13.91% “紧盯”信披违法违规

3月30日，深交所针对某公司最近一个会计年度经审计净利润为负，但未能同步披露会计师事务所就公司营业收入扣除事项是否合规及扣除后的营业收入金额出具的专项核查意见，对该公司下发监管函。

2024-04-01 15:57